科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(z骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差ǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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