直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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