近(jìn)期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiā简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪o)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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