昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国(大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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