昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音通信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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