在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zh一里地等于多少米 一里地等于多少公里ě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gō一里地等于多少米 一里地等于多少公里ng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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