科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(d空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗e)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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