金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dā赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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