42周是几个月，42周是几个月保质期　　直播短视频成(chéng)为(42周是几个月，42周是几个月保质期wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避42周是几个月，42周是几个月保质期免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 42周是几个月，42周是几个月保质期