零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022>两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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