科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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