科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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