零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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