零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

　　

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