在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私苏州是几线城市呢募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(h苏州是几线城市呢é)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏州是几线城市呢