直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别f0000; line-height: 24px;'>反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yī反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别n)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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