金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zu几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同ì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zh几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同èng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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