金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广路由器有使用年限吗泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉路由器有使用年限吗查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(d路由器有使用年限吗ù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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