在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(b可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思ān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Va可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思lue （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思