零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(z频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽hì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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