直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年1两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思0月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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