昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营(yín浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗g)机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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