直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tu中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022ī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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