金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句(zhě)需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或该文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(p文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句íng)台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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