金融(róng)界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息qǐ)动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行(xíng)间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息jiàn)全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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