昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗过程中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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