直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短马美如简介视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)马美如简介10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 马美如简介