科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(y五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方īn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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