科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上禧与喜的区别是什么，喜字logo设计市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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