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　　近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包括(扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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