金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人shì)宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即(jí)互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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