零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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