科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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