在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基毁掉一个老师最好的办法金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　毁掉一个老师最好的办法　

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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