金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děn礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开g)相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。 礼字五笔怎么打字，礼字五礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开笔怎么打字五笔怎么打开>

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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