零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(撒贝宁个人资料简历gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定撒贝宁个人资料简历(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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