昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒn苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗g)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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