在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思