昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全(quán已婚女性英文称呼，女性英文称呼)的(de)角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交已婚女性英文称呼，女性英文称呼易所及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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