科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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