在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西。

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