在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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