金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人民丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控(kò丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里ng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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