零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎ当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛n)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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