零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào40kg是多少斤)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资40kg是多少斤金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增40kg是多少斤(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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