科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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