在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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