科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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