近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kā遭天谴什么意思，天谴什么意思解释i)展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等(děng)方(fāng)式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　遭天谴什么意思，天谴什么意思解释rong>梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业(yè)务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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