科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duìborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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